今年10月27日，上海市第一中級人民法院（以下簡稱“上海一中院”）一審公開宣判北八道集團有限公司（以下簡稱“北八道”）操縱證券市場案，依法公開宣判被告單位北八道、被告人林慶豐等8人操縱證券市場案，對北八道以操縱證券市場罪判處罰金人民幣三億元；對林慶豐以操縱證券市場罪判處有期徒刑八年六個月，并處罰金一千萬元；對林玉婷、李俊苗等7名被告人以操縱證券市場罪分別判處有期徒刑五年六個月至一年七個月，并處一百萬元至二十萬元不等罰金。
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2021-10-29 09:58 上傳
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至此，這場轟動國內(nèi)資本市場的操縱市場案終于一審落錘。網(wǎng)友紛紛評論：“嚴(yán)懲”、“大快人心”、“點贊”！
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2018年4月份，證監(jiān)會對北八道及其相關(guān)責(zé)任人開出“史上最高額罰單”，罰沒金額達56.7億元。若加上此次刑事罰金，北八道案合計被罰近60億元。
據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，2017年2月份至5月份，北八道及其實際控制人組織操盤團隊，通過多個資金中介籌集數(shù)十億元資金，利用300多個證券賬戶，采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等手法操縱“張家港行”、“江陰銀行”和“和勝股份”等多只次新股，合計獲利9.5億元。
另外，北八道實際控制人林慶豐、北八道控股股東林玉婷被證監(jiān)會采取終身證券市場禁入措施；時任北八道總經(jīng)理、配資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人李俊苗被采取10年證券市場禁入措施。
經(jīng)上海一中院審理查明，被告人林慶豐系北八道集團實際控制人。2016年下半年起，林慶豐為在證券市場取得資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，指使被告人林玉婷、李俊苗、何映花等人對外聯(lián)絡(luò)被告人張丁海等配資中介人員，以1:3至1:10的配資比例，獲取巨額資金及大量證券賬戶。
2017年2月14日至3月30日，北八道使用333個證券賬戶，持有“江陰銀行”的流通股份數(shù)量達到該證券的同期實際流通股份總量30%以上，連續(xù)33個交易日對“江陰銀行”的累計成交量達到同期該證券總成交量的30%以上。至同年5月9日，北八道控制的賬戶組非法獲利3.01億余元。
上海一中院認(rèn)為，被告單位北八道集團及被告人林慶豐等7名直接負(fù)責(zé)的主管人員與其他直接責(zé)任人員，伙同配資中介人員張丁海，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券市場，影響證券交易價格與交易量，其行為均已構(gòu)成操縱證券市場罪，且屬情節(jié)特別嚴(yán)重。綜合全案事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，上海一中院依法作出上述判決。
震懾操縱證券期貨市場犯罪
企查查信息顯示，北八道集團有限公司被標(biāo)記為“失信被執(zhí)行人”。
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操縱市場侵害投資者合法權(quán)益，是影響證券市場健康發(fā)展的“沉疴頑疾”，歷來是證監(jiān)會稽查執(zhí)法嚴(yán)厲打擊的重點。
上海新古律師事務(wù)所律師王懷濤表示，北八道集團市場操縱案是證監(jiān)會史上開出的最大罰單，具有很強的典型性和代表性，體現(xiàn)了監(jiān)管打擊和懲治證券犯罪的強大決心，以及落實“零容忍”的執(zhí)法理念，相信該案會對同類犯罪起到強大的震懾效果。
王懷濤表示，北八道集團被證監(jiān)會實施行政處罰后，刑法修正案及相關(guān)司法解釋對操縱證券、期貨市場罪的罪狀多次修正、細(xì)化，讓監(jiān)管的打擊越來越精準(zhǔn)、力度越來越大。司法機關(guān)也應(yīng)及時介入，與證券市場監(jiān)管無縫對接，彰顯監(jiān)管對打擊操縱行為的決心和態(tài)度。
上海久誠律師事務(wù)所律師許峰表示，在刑事處罰領(lǐng)域，該案的處罰非常嚴(yán)厲，對于震懾操縱證券期貨市場犯罪具有重要意義。
來源：綜合央視財經(jīng)、證券日報、上海證券報、中國證券報、網(wǎng)友評論等
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